Skip to content

Quiz Lookup

  • Home
  • Blog

Category: Uncategorized

La recomendación 8 y 16 de las 40 recomendaciones emitidas p…

La recomendación 8 y 16 de las 40 recomendaciones emitidas por el GAFI (FATF), en febrero del año 2012, mencionan que los activos de un sujeto obligado o de sus clientes pueden decomisarse y confiscarse.

Published January 16, 2025
Categorized as Uncategorized

Las filiales de los grupos financieros deben proveer el cump…

Las filiales de los grupos financieros deben proveer el cumplimiento a nivel de grupo, la auditoría y/o las funciones ALA/CFT junto con la información sobre el cliente, la cuenta y la transacción cuando sea necesario para propósitos ALA/CFT.

Published January 16, 2025
Categorized as Uncategorized

La expresión “previendo razonablemente” utilizada en algunas…

La expresión “previendo razonablemente” utilizada en algunas leyes penales sugiere que la persona, no aplicó una medida preventiva adecuada al producto o servicio ofrecido.

Published January 16, 2025
Categorized as Uncategorized

Un factor atenuante de los riesgos concerniente a las relaci…

Un factor atenuante de los riesgos concerniente a las relaciones de corresponsalía bancaria incluye una revisión del banco representado, en busca de cuentas anidadas.

Published January 16, 2025
Categorized as Uncategorized

Entre los principales cambios a las 40 Recomendaciones del G…

Entre los principales cambios a las 40 Recomendaciones del GAFI actualizadas en Febrero del 2012, se expande sobre el tema de Debida Diligencia basado en un enfoque de riesgos.

Published January 16, 2025
Categorized as Uncategorized

No todo el personal de una institución financiera tiene un p…

No todo el personal de una institución financiera tiene un papel y responsabilidad de monitorear actividad sospechosa.

Published January 16, 2025
Categorized as Uncategorized

Cuando se identifiquen riesgos menores, los sujetos obligado…

Cuando se identifiquen riesgos menores, los sujetos obligados pueden tomar medidas simplificadas para administrar y mitigar esos riesgos.

Published January 16, 2025
Categorized as Uncategorized

¿Cuándo se debe realizar capacitación sobre los temas de ALA…

¿Cuándo se debe realizar capacitación sobre los temas de ALA/CFT?

Published January 16, 2025
Categorized as Uncategorized

Las transacciones de las cámaras de compensación automáticas…

Las transacciones de las cámaras de compensación automáticas (ACH) pueden incluir pagos del extranjero.

Published January 16, 2025
Categorized as Uncategorized

Un Programa de Cumplimiento AML/CFT eficaz, implicaría permi…

Un Programa de Cumplimiento AML/CFT eficaz, implicaría permitirle al Oficial de Cumplimiento tener una comunicación directa con los miembros de la Junta Directiva.

Published January 16, 2025
Categorized as Uncategorized

Posts pagination

Newer posts Page 1 … Page 34,013 … Page 78,622 Older posts
Powered by Studyeffect
  • Privacy Policy
  • Terms of Service
Quiz Lookup
Proudly powered by WordPress.