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La gama de sanciones que imponen los países por incumplir con los requisitos ALA/CFT debe ser aplicables no sólo a los sujetos obligados, sino también a sus directores y la alta gerencia.

Las sanciones por incumplimiento de las disposiciones en las leyes deben ser aplicables a:

Los países deben tomar medidas para prevenir el uso indebido de las acciones al portador y los certificados de acciones al portador mediante la aplicación de ¿cuál de los siguientes mecanismos?

Una vez que los controles han sido debidamente identificados y se consideran adecuados para mitigar la probabilidad e impacto de la exposición al riesgo, ¿Qué se puede utilizar para visualizar la ubicación de dichos controles?

Los criterios de designación para sanciones financieras dirigidas relacionadas a la proliferación, como se especifican en las resoluciones relevantes del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas, se relacionan específicamente a los programas nucleares y actividades de proliferación de países particulares. ¿Cuáles son estos países?

¿Cuál de las siguientes opciones es una responsabilidad de la Alta Gerencia, de un sujeto obligado, referente el programa de cumplimiento ALA/CFT?

¿La Recomendación 6 de GAFI exige a los países que implementen sanciones financieras dirigidas para cumplir con las Resoluciones de cuál organismo internacional?

A los países le incumbe identificar, evaluar y entender sus riesgos de lavado de activos/financiamiento del terrorismo. ¿Cuál de las siguientes acciones deben tomar los países?

Las metodologías de autenticación de banca electrónica, incluyen cuál de los siguientes factores:

Al igual que otras actividades ilegales, la financiación del terrorismo incluye transacciones de sumas considerables.