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¿En qué año se emitieron las primeras recomendaciones del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI)?

Los riesgos de la banca privada, incluyen las siguientes situaciones:

¿Cuál de los siguientes sistemas de información de gestión, podría uno usar para detectar actividad inusual relacionada con la banca electrónica?

¿Con qué propósito debe una entidad designada adoptar un programa basado en riesgo para combatir lavado de activos y financiamiento de terrorismo?

Cuando se estructura la función del cumplimiento AML/CFT, la autoridad y la independencia de la función no son de importancia.

Las autoridades competentes deben establecer directrices y ofrecer retroalimentación que ayude a los sujetos obligados en:

La evaluación de riesgo debe cuantificar los productos, transacciones, y áreas de servicio de la organización, tales como:

Todo grupo económico debe estar sujeto a sistemas eficaces para el monitoreo y asegurar el cumplimiento con los requisitos ALA/CFT. Esto debe hacerse de acuerdo al riesgo. Ello puede ser ejecutado por:

Indique cuál de los siguientes tipos de transacciones vía valija, de una institución financiera corresponsal extranjera, podría ser: 1) indicativa de una actividad sospechosa y deberá ser investigada a más profundidad; o 2) no indicativa de una actividad sospechosa. La valija incluye varios giros de instituciones financieras estadounidenses provenientes de varias instituciones financieras extranjeras en cantidades exactas de $50.000 a $100.000.

La  Ley AML Act 2020  incluye un requisito para un régimen de presentación de información sobre beneficiarios finales.