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En la siguiente situación, indique si la persona es una Persona Políticamente Expuesta (PEP por sus siglas en inglés) o no.   El ex-presidente de la institución financiera Nacional de un gobierno extranjero.

Si la financiación del terrorismo proviene de fuentes legales, no existe la necesidad de lavar los fondos.

Cuando el sujeto obligado sea incapaz de completar las medidas de debida diligencia del cliente (DDC), deberá tener un plan alternativa para poder abrir la cuenta, iniciar relaciones comerciales o realizar la transacción.

Al realizar la debida diligencia ampliada de un negocio de alto flujo de efectivo, la información sobre las ventas a crédito o por tarjeta de crédito no es importante.

Los sujetos obligados al cumplimiento de leyes sobre la prevencion de lavado de activos y contra el financiamiento del terrorismo deben reportar evidencias de transacciones estructuradas en efectivo.

¿Cuál de las siguientes categorías clasificaría usted como de mayor riesgo?

Las instituciones financieras “offshore”, también se conocen como instituciones financieras “pantalla”.

La naturaleza del proceso gubernamental que se reciba, generalmente, determinará el grado de la investigación que deberá realizar la organización?.

¿Puede una cadena principal de supermercados ser un Negocio de Servicios Monetarios (MSB)?

La Junta Directiva, tiene la responsabilidad de asegurar que el Oficial de Cumplimiento cuente con la autoridad y los recursos suficientes para cumplir con sus obligaciones.