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Las instituciones financieras “offshore”, también se conocen como instituciones financieras “pantalla”.

La naturaleza del proceso gubernamental que se reciba, generalmente, determinará el grado de la investigación que deberá realizar la organización?.

¿Puede una cadena principal de supermercados ser un Negocio de Servicios Monetarios (MSB)?

La Junta Directiva, tiene la responsabilidad de asegurar que el Oficial de Cumplimiento cuente con la autoridad y los recursos suficientes para cumplir con sus obligaciones.

¿Cuál de las siguientes no provocaría una acción de aplicación de ley grave?

Aprobada el 09 de junio2010 como parte de la “Resolución 1929 del Consejo de Seguridad de la Naciones Unidas”, este acta establece varias sanciones contra el desarrollo de armas nucleares y el apoyo del terrorismo de Irán, incluyendo la prohibición de actividades financieras con instituciones financieras o intermediarios financieros de Irán y ciertas personas relacionadas con la Guardia Revolucionaria Islámica (IRGC). ¿Cómo se llama el acta?

Aunque el tema de bancos pantalla es controversial, las recomendaciones de FATF-GAFI no abordan este tipo de entidades.

Las recomendaciones del Grupo de Acción Financiera (FATF – GAFI), ofrecen orientación específica sobre el tipo de documentación e información para apertura de cuentas que los instituciones financieras deben obtener, antes de establecer una relación.

Cuando el cliente o el propietario de la participación mayoritaria es una sociedad mercantil cotizada en una bolsa y está sujeta a requisitos sobre la revelación (ya sea por normas de la bolsa o producto de la ley o medios coercitivos) que imponen requerimientos en cuanto a asegurar una transparencia adecuada del beneficiario final o se trata de una filial de propiedad mayoritaria de una sociedad mercantil como ésta, no es necesario identificar y verificar la identidad de ningún accionista o beneficiario final de dichas sociedades mercantiles.

Cuándo se considera el factor geográfico del riesgo del riesgo país, el que esté sancionado por OFAC será únicamente la variable de importancia para un sujeto obligado ubicado en los Estados Unidos de América.