La gestión riesgo empresarial elimina los requisitos de mant…

La gestión riesgo empresarial elimina los requisitos de mantener un programa de cumplimiento individual para las subsidiarias de una institución financiera, puesto que las políticas ya están comprendidas en el programa de administración de riesgo empresarial.

Durante la inspección o auditoria, todos los empleados deben…

Durante la inspección o auditoria, todos los empleados deben estar suficientemente capacitados para poder reunirse con los inspectores/auditores, no obstante un funcionario del sujeto obligado debe ser el punto de contacto para todos los asuntos a ALA/CFT. ¿Quién debe ser este punto de contacto?