Bajo la Ley AML Act 2020, cualquier persona que deliberadamente no provea información completa o actualizada sobre los beneficiarios reales de una persona legal, estará sujeta:
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Indique cuál de los siguientes tipos de transacciones vía va…
Indique cuál de los siguientes tipos de transacciones vía valija, de una institución financiera corresponsal extranjera, podría ser: 1) indicativa de una actividad sospechosa y deberá ser investigada a más profundidad; o 2) no indicativa de una actividad sospechosa. La valija incluye varios giros postales comprados por varios remitentes y todos pagaderos a la misma persona.
Al cuantificar el riesgo de lavado de activos relacionado a…
Al cuantificar el riesgo de lavado de activos relacionado a jurisdicciones, ¿Cuál de las siguientes opciones NO se consideraría de mayor riesgo?
Los sujetos obligados tendrán que adoptar procedimientos de…
Los sujetos obligados tendrán que adoptar procedimientos de manejo del riesgo con respecto a las condiciones bajo las cuales un cliente puede utilizar la relación comercial antes de la verificación. Estos procedimientos deben incluir:
Con la finalidad de incluir la mayor gama posible de delitos…
Con la finalidad de incluir la mayor gama posible de delitos determinantes, los países deben aplicar el delito de lavado de activos a:
Una vez evaluado el riesgo total de manera consolidada, el g…
Una vez evaluado el riesgo total de manera consolidada, el grupo económico deberá:
Con la finalidad de impedir el uso indebido de las personas…
Con la finalidad de impedir el uso indebido de las personas jurídicas para el lavado de activos o el financiamiento del terrorismo, los países deben asegurar que exista información adecuada, precisa y oportuna sobre el beneficiario final y el control de las personas jurídicas, que las autoridades competentes puedan obtener o a la que puedan tener acceso oportunamente. ¿Cuál de las siguientes opciones no es un impedimento inherente a este propósito?
Un fondo de inversión es un potencial cliente de alto riesgo…
Un fondo de inversión es un potencial cliente de alto riesgo.
El monitoreo adecuado de cuentas de concentración incluye:
El monitoreo adecuado de cuentas de concentración incluye:
La elaboración de los flujos de proceso para los temas de pr…
La elaboración de los flujos de proceso para los temas de prevención del lavado de activos, financiamiento del terrorismo y financiamiento para la proliferación de armas de destrucción masiva, permiten: