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Bajo la Ley AML Act 2020, cualquier persona que deliberadamente no provea información completa o actualizada sobre los beneficiarios reales de una persona legal, estará sujeta:

Indique cuál de los siguientes tipos de transacciones vía valija, de una institución financiera corresponsal extranjera, podría ser: 1) indicativa de una actividad sospechosa y deberá ser investigada a más profundidad; o 2) no indicativa de una actividad sospechosa. La valija incluye varios giros postales comprados por varios remitentes y todos pagaderos a la misma persona.

Al cuantificar el riesgo de lavado de activos relacionado a jurisdicciones, ¿Cuál de las siguientes opciones NO se consideraría de mayor riesgo?

Los sujetos obligados tendrán que adoptar procedimientos de manejo del riesgo con respecto a las condiciones bajo las cuales un cliente puede utilizar la relación comercial antes de la verificación. Estos procedimientos deben incluir: 

Con la finalidad de incluir la mayor gama posible de delitos determinantes, los países deben aplicar el delito de lavado de activos a:

Una vez evaluado el riesgo total de manera consolidada, el grupo económico deberá:

Con la finalidad de impedir el uso indebido de las personas jurídicas para el lavado de activos o el financiamiento del terrorismo, los países deben asegurar que exista información adecuada, precisa y oportuna sobre el beneficiario final y el control de las personas jurídicas, que las autoridades competentes puedan obtener o a la que puedan tener acceso oportunamente. ¿Cuál de las siguientes opciones no es un impedimento inherente a este propósito?

Un fondo de inversión es un potencial cliente de alto riesgo.

El monitoreo adecuado de cuentas de concentración incluye:

La elaboración de los flujos de proceso para los temas de prevención del lavado de activos, financiamiento del terrorismo y financiamiento para la proliferación de armas de destrucción masiva, permiten: