Los beneficios a una organización del “enfoque basado en riesgos” incluyen todas las siguientes opciones EXCEPTO:
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¿Cuáles de los siguientes fideicomisos son ejemplos de situaciones en las cuales corresponde realizar debida diligencia ampliada?
Mientras una institución financiera de los Estados Unidos es…
Mientras una institución financiera de los Estados Unidos espera información adicional de una institución financiera extranjera que desea abrir o mantener una cuenta corresponsalía, la institución financiera de los Estados Unidos no debe:
¿En qué año se emitieron las primeras recomendaciones del Gr…
¿En qué año se emitieron las primeras recomendaciones del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI)?
Los riesgos de la banca privada, incluyen las siguientes sit…
Los riesgos de la banca privada, incluyen las siguientes situaciones:
¿Cuál de los siguientes sistemas de información de gestión,…
¿Cuál de los siguientes sistemas de información de gestión, podría uno usar para detectar actividad inusual relacionada con la banca electrónica?
¿Con qué propósito debe una entidad designada adoptar un pro…
¿Con qué propósito debe una entidad designada adoptar un programa basado en riesgo para combatir lavado de activos y financiamiento de terrorismo?
Cuando se estructura la función del cumplimiento AML/CFT, la…
Cuando se estructura la función del cumplimiento AML/CFT, la autoridad y la independencia de la función no son de importancia.
Las autoridades competentes deben establecer directrices y o…
Las autoridades competentes deben establecer directrices y ofrecer retroalimentación que ayude a los sujetos obligados en:
La evaluación de riesgo debe cuantificar los productos, tran…
La evaluación de riesgo debe cuantificar los productos, transacciones, y áreas de servicio de la organización, tales como: