Blog

¿Cuándo se debe realizar capacitación sobre los temas de ALA/CFT?

Un Programa de Cumplimiento AML/CFT eficaz, implicaría permitirle al Oficial de Cumplimiento tener una comunicación directa con los miembros de la Junta Directiva.

La información recibida, procesada, conservada o comunicada por la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF) tiene que hacerse público una vez que se completa su análisis.

Entre los objetivos legales y normativos sobre la prevención del lavado de dinero y contra el financiamiento del terrorismo, se establece el “estándar de conocimiento”. A continuación, se detalla una breve definición del estándar de conocimiento. Determine si la definición es verdadera o falsa: A efectos de la ley, “a sabiendas” o “con conocimiento” significa que la persona sabía que el bien involucrado en la transacción representaba ingresos provenientes de algún tipo, aunque no necesariamente qué tipo de actividad, siempre que pueda constituir un delito conforme las leyes estatales, de su pais.

Se debe exigir que los fondos realmente hayan sido utilizados para realizar un acto terrorista o intentar un acto terrorista; o que estén asociados a un acto terrorista específico a fin de aplicar los delitos de financiamiento del terrorismo.

Los sujetos obligados deben utilizar un enfoque basado en riesgo (RBA) para determinar el alcance de las medidas de debida diligencia del cliente que apliquen.

In the Solow model with technological progress, suppose that point F in the graph is the initial steady-state equilibrium corresponding to the initial production function y1 at the level of technology A1. If there is an increase in level of technology (from A1 to A2), The steady-state level of output per worker will be at ______.  

La evaluación de riesgo de las cuentas nuevas es un componente integral de un buen programa de cumplimiento AML/CFT. A continuación se detalla una breve descripción de una cuenta nueva. En igualdad de circunstancias, ¿Cómo evaluaría usted el riesgo inicial de cada cuenta: Alto o bajo? El cliente es el Gerente de una tienda local. Se acaba de mudar al área y desea abrir una cuenta personal en una entidad bancaria que se encuentra a dos puertas de su nueva tienda.

A fin de que cada país pueda congelar o incautar y decomisar los bienes relacionados con el lavado de activos, es necesario adoptar ciertas medidas que deben incluir la autoridad para hacer todo lo siguiente, EXCEPTO:

If Honda (a Japan-based firm) produces a car in Ohio and exports it to Japan, in which country’s GDP will the car be counted? [Note: only consider the value of the car that was built and sold without assuming any profit mark up by the final seller.]