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Durante la inspección o auditoria, todos los empleados deben estar suficientemente capacitados para poder reunirse con los inspectores/auditores, no obstante un funcionario del sujeto obligado debe ser el punto de contacto para todos los asuntos a ALA/CFT. ¿Quién debe ser este punto de contacto?

¿En cuál de las siguientes circunstancias tiene un extranjero acceso directo en la cuenta de una institución financiera estadounidense?

Los proveedores de servicios profesionales, incluyen cuál de las siguientes profesiones:

Los sujetos obligados al cumplimiento de leyes sobre la prevencion de lavado de activos y contra el financiamiento del terrorismo están obligados a investigar los delitos subyacentes sobre los cuales han presentado Reportes de Actividad Sospechosa.

Un programa eficaz de monitoreo de transacciones debería incluir:

Toda información y todos los registros sobre el beneficiario final obtenido por el sujeto obligado debe mantenerse, al menos, ¿Cuántos años a partir de la fecha en la que es disuelta o deja de ser un cliente del sujeto obligado?

Los países deben establecer mecanismos apropiados para tomar una acción preventiva o investigativa cuando exista una sospecha o motivos razonables para sospechar que una organización sin fines de lucro al compartir con prontitud esta información con las autoridades competentes relevantes. En particular cuando:

La supervisión ALA/CFT de las instituciones/grupos financieros que aplica un enfoque basado en riesgo debe tomar en cuenta:

Las compañías pantalla no tienen fines legítimos.

Integración es el proceso de utilizar una transacción aparentemente legitima y “reintegrarla” al sistema financiero con el objeto de que los fondos regresen al criminal.