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Indique cuál de los siguientes tipos de transacciones vía valija, de una institución financiera corresponsal extranjera, podría ser: 1) indicativa de una actividad sospechosa y deberá ser investigada a más profundidad; o 2) no indicativa de una actividad sospechosa. La valija incluye varios giros de instituciones financieras estadounidenses provenientes de varias instituciones financieras extranjeras en cantidades exactas de $50.000 a $100.000.

La  Ley AML Act 2020  incluye un requisito para un régimen de presentación de información sobre beneficiarios finales.

En todos los países cooperadores, las leyes y los reglamentos contra el lavado de dinero se basan en las 40 Recomendaciones del FATF-GAFI y tienen como propósito, entre otros:

Los siguientes factores deben ser considerados en la evaluación del riesgo AML de facilidades de crédito:

La gestión riesgo empresarial elimina los requisitos de mantener un programa de cumplimiento individual para las subsidiarias de una institución financiera, puesto que las políticas ya están comprendidas en el programa de administración de riesgo empresarial.

Para lograr un análisis del riesgo derivado del lavado de activos, es necesario entender y saber todo lo siguiente, EXCEPTO:

¿Cuál de las siguientes opciones no es un objetivo del análisis de riesgos?

Durante la inspección o auditoria, todos los empleados deben estar suficientemente capacitados para poder reunirse con los inspectores/auditores, no obstante un funcionario del sujeto obligado debe ser el punto de contacto para todos los asuntos a ALA/CFT. ¿Quién debe ser este punto de contacto?

¿En cuál de las siguientes circunstancias tiene un extranjero acceso directo en la cuenta de una institución financiera estadounidense?

Los proveedores de servicios profesionales, incluyen cuál de las siguientes profesiones: