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Indique cuál de los siguientes tipos de transacciones vía valija, de una institución financiera corresponsal extranjera, podría ser: 1) indicativa de una actividad sospechosa y deberá ser investigada a más profundidad; o 2) no indicativa de una actividad sospechosa. La valija incluye giros postales nacionales de la Oficina de Correos de los Estados Unidos.

El término “compañía pantalla”, se refiere a compañías que no cotizan en Bolsa, sociedades anónimas y fideicomisos que están físicamente ubicados fuera de los Estados Unidos.

¿Cuál de las siguientes opciones NO es un paso para el lavado de activos?

Los países deben contar con la capacidad para rastrear todas las transferencias electrónicas y deben minimizar los umbrales tomando en cuenta el riesgo de conducir las transacciones a la clandestinidad y la importancia de la inclusión financiera debido a:

Sanciones aplicadas por el supervisor contra los sujetos obligados por incumplimiento deben ser:

Los bancos estadounidenses deben obtener la misma información sobre los clientes de subcuentas PTA, cuyas transacciones pasan a través del banco, que la que obtienen de sus clientes locales.

Las cuarenta recomendaciones del GAFI incluyen como delito subyacente o precedente al lavado de dinero:

¿La actividad específica del titular de una tarjeta pre-pagada, es fácil de determinar revisando la actividad a través de una cuenta bancaria agrupada.

La red SWIFT utiliza para confirmaciones de ingresos de débitos y créditos, estados de cuenta, cobros y créditos documentados.

El sujeto obligado es responsable por confirmar la autenticidad de los documentos de identificación de sus clientes.