Un fondo de inversión es un potencial cliente de alto riesgo.
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El monitoreo adecuado de cuentas de concentración incluye:
El monitoreo adecuado de cuentas de concentración incluye:
La elaboración de los flujos de proceso para los temas de pr…
La elaboración de los flujos de proceso para los temas de prevención del lavado de activos, financiamiento del terrorismo y financiamiento para la proliferación de armas de destrucción masiva, permiten:
El “terrorismo nacional” lo realizan individuos y/o grupos i…
El “terrorismo nacional” lo realizan individuos y/o grupos inspirados o asociados con organizaciones terroristas extranjeras designadas o Naciones (patrocinadas por el estado.)
Indique cuál de los siguientes tipos de transacciones vía va…
Indique cuál de los siguientes tipos de transacciones vía valija, de una institución financiera corresponsal extranjera, podría ser: 1) indicativa de una actividad sospechosa y deberá ser investigada a más profundidad; o 2) no indicativa de una actividad sospechosa. La valija incluye varios cheques de caja girados contra instituciones financieras de diferentes ciudades estadounidenses, todos por cantidades menores a $3.000 en números redondos.
La gama de sanciones que imponen los países por incumplir co…
La gama de sanciones que imponen los países por incumplir con los requisitos ALA/CFT debe ser aplicables no sólo a los sujetos obligados, sino también a sus directores y la alta gerencia.
Las sanciones por incumplimiento de las disposiciones en las…
Las sanciones por incumplimiento de las disposiciones en las leyes deben ser aplicables a:
Los países deben tomar medidas para prevenir el uso indebido…
Los países deben tomar medidas para prevenir el uso indebido de las acciones al portador y los certificados de acciones al portador mediante la aplicación de ¿cuál de los siguientes mecanismos?
Una vez que los controles han sido debidamente identificados…
Una vez que los controles han sido debidamente identificados y se consideran adecuados para mitigar la probabilidad e impacto de la exposición al riesgo, ¿Qué se puede utilizar para visualizar la ubicación de dichos controles?
Los criterios de designación para sanciones financieras diri…
Los criterios de designación para sanciones financieras dirigidas relacionadas a la proliferación, como se especifican en las resoluciones relevantes del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas, se relacionan específicamente a los programas nucleares y actividades de proliferación de países particulares. ¿Cuáles son estos países?