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PEP:

¿Según la normativa vigente, qué multa se les impondrá a los sujetos obligados bajo la supervisión de la Superintendencia de Seguros que cometan una infracción muy grave?

Definición de Sujeto Obligado:

El cliente Camilo Sexto declara un siniestro de su póliza nro. 78910 emitida por el canal de corredores de seguros, siendo su intermediario Julio Iglesias Corredores de Seguros S. A. Camilo se presenta a la oficina de la Aseguradora José José, S. A. y señala adeuda sólo una cuota. El Departamento de Reclamaciones consulta al Departamento de Cobros y éste le informa que el cliente ha saldado en su totalidad. También le señala que mismo caso se ha presentado con varios clientes de la cartera de dicho corredor. ¿Estas áreas deberían reportar esta situación al Oficial de Cumplimiento?

¿El auditor externo comprueba que Seguros ACME, S. A., para la vinculación de clientes personas físicas, se apoya de las debidas diligencias realizadas por los corredores de seguros y solamente tienen en sus archivos un correo electrónico indicando que la depuración y debida diligencia fue realizada exitosamente y no arrojó hallazgos negativos. ¿Con este procedimiento se cumple con el artículo 47 de la Ley 155-17 sobre Delegación?

Organismo intergubernamental que emite los estándares internacionales en materia PLAFT. Su principal aporte son las 40 Recomendaciones del GAFI:

Title 2 of the Clean Water Act provided Grants for Construction of Treatment Works to assist municipalities in creating or expanding sewage treatment plants aka Publicly Owned Treatment Works (POTWs).

Componentes del Programa de Cumplimiento PLAFT:

¿La negación del cliente sobre su información básica es una señal de alerta?

¿Las personas jurídicas y otras estructuras jurídicas pueden ser utilizadas para lavar dinero?