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Al conducir la Debida Diligencia de Clientes (DDC), los VASP deben obtener y verificar la información de identificación y verificación del cliente requerida por la legislación nacional únicamente para operaciones no son ocasionales.   a) Verdadero b) Falso

Why are prairie chickens listed as “threatened or vulnerable” under the Endangered Species Act?  

VASP debe actualizar la información de debida diligencia de su contraparte mensualmente y no esperar a que surja un riesgo de la relación, indistintamente de su estructura de control EBR definida.   a) Verdadero b) Falso

Las instituciones ordenantes y beneficiarias deben examinar el nombre de su cliente para el cumplimiento de las obligaciones de sanciones financieras específicas (revisar contra listas y programas de sanción) en el momento de:   a) Vinculación del cliente b) Cuando cambian las circunstancias y se dan cambios en los nombres de los clientes c) Cando se realizan transferencias de activos virtuales (VA) d) Todas las anteriores  

El GAFI creó intencionalmente una definición amplia y general de los Activos Virtuales (VA por sus siglas en inglés), que abarca una amplia gama de actividades, como por ejemplo: a) La emisión de un activo a otra persona, y/o transferirlo a otra persona o en nombre de otra persona, y/o cambiar su propiedad b) Destruirlo c) Todas las anteriores d) Ninguna de las anteriores  

La información de identidad adicional (no básica), que algunos VASP deben recopilar podría incluir:   a) datos de geolocalización solamente para clientes extranjeros b) identificadores de dispositivos sin IP asociados c) Direcciones de billetera VA d) Ninguna de las anteriores

Si los VASP evalúan que los riesgos de las transferencias hacia/desde monederos no alojados son inaceptablemente altos, entonces deben incorporar dichos monederos en su lista negra y reportar dichos monederos en un reporte de actividad sospechosa (SAR por sus siglas en inglés).   a) Verdadero b) Falso

Al igual que otros sujetos obligados, los VASPque participan o proporcionan productos y servicios de activos virtuales (VA) deberán: a) Llevar a cabo una debida diligencia continua de sus clientes b) Mantener actualizados los documentos, datos, o información recopilada en el marco del proceso de debida diligencia del cliente (DDC) c) Realizar revisiones de los registros existentes, en particular para los clientes de mayor riesgo o categorías de productos o servicios de activos virtuales (VA) d) Todas las anteriores  

En todos los países cooperadores con las 40 Recomendaciones de GAFI, las leyes y los reglamentos contra el lavado de dinero, principalmente, tienen el propósito de, como mínimo: a) Exigir a los sujetos obligados Identificar a los beneficiarios finales de las personas jurídicas b) Exigir a los sujetos obligados que desarrollen e implemente sus programas de cumplimiento ALA/CFT bajo un Enfoque Basado en Riesgos. c) Todas las anteriores d) Ninguna de las anteriores  

Los VASP y otros sujetos obligados deben ajustar el alcance y la profundidad de su seguimiento en consonancia con su evaluación de riesgo institucional y sus perfiles de riesgo de clientes individuales, incluido el tipo de operaciones que permiten (por ejemplo: operaciones hacia/desde monederos no alojados).   a) Verdadero b) Falso